Ausländische Aktien Index Futures Und Optionen

Ausländische Märkte, Produkte, Vorschriften Die CFTC-Verordnung 30 4 verlangt insbesondere einen Vermittler, der im Auftrag eines US-Kunden handeln will, um ausländische Futures oder Optionen zu handeln, um in geeigneter Weise mit dem CFTC dh FCM, IB, CTA zu registrieren Oder CPO, oder beantragt eine Befreiung von der Registrierung Diese Registrierungspflicht gilt für alle Vermittler, unabhängig davon, wo sie sich befinden. So z. B. eine ausländische Firma, die ausländische Futures-Geschäfte auf einer vollständig offenbarten Basis für einen Kunden aussortiert Die USA müssen sich als FCM anmelden oder eine Befreiung von der FCM-Registrierung gemäß der CFTC-Verordnung erhalten 30 10 Jedes Unternehmen, das außerhalb der USA tätig ist und in der Eigenschaft eines IB, CTA oder CPO tätig ist, kann eine Freistellung gemäß der CFTC-Verordnung beantragen 30 5 Für mehr Informationen über die Registrierungsbefreiungen nach Teil 30 der CFTC-Bestimmungen, siehe Angebot und Verkauf von ausländischen Produkten an US-Kunden. Applicability of Foreign Law. Notwithstandin Bei den vorgenannten produkt - und vermittlerbasierten Anforderungen bleibt das Angebot und der Verkauf von ausländischen Futures und Optionen an Kunden, die sich in den USA befinden, einschließlich der Produkte, die den nachstehend beschriebenen besonderen Verfahren unterliegen, den geltenden Gesetzen und Vorschriften in der ausländischen Gerichtsbarkeit unterworfen In denen die Börsenbörse liegt Obwohl die US-Kunden nach dem CEA zugelassen werden können, um ein bestimmtes Produkt zu kaufen oder zu verkaufen, können ausländische Gesetze oder Verordnungen eine solche Tätigkeit nicht zulassen. Zum Beispiel darf das Gesetz einer bestimmten ausländischen Gerichtsbarkeit eine US-amerikanische Regierung nicht zulassen FCM entweder ein Clearing-Mitglied an der Devisenbörse zu werden oder ein Omnibus-Konto mit einem Clearing-Mitglied an dieser Börse zu gründen. Unter diesen Umständen wäre ein US-Kunde nicht in der Lage, das ausländische Produkt zu kaufen oder zu verkaufen, es sei denn, es wurde eine entsprechende Erleichterung gewährt Ausländische Regulierungsbehörde oder die Börse nach CFTC-Verordnung 30 10.Produktanforderungen und - beschränkungen. Foreign Exchange Traded Broad-B Ased Security Index-Futures-Kontrakte und Optionen darauf Die CFTC muss erstmals bescheinigen, dass der Devisenhandel, der auf den Devisenhandel basiert ist, den Anforderungen des § 2 a 1 C ii des Commodity Exchange Act entspricht, wenn ein Futures-Kontrakt bescheinigt wurde Durch die Kommission, dann die Option auf diesen bestimmten Vertrag die Futures-Option kann auch angeboten oder verkauft werden in den Vereinigten Staaten, ohne weitere regulatorische Maßnahmen von der Kommission Das Verfahren für die Anforderung einer CFTC-Zertifizierung eines breit angelegten Security Index Zukunft gehandelt Eine ausländische Handelskammer ist in der CFTC-Verordnung beschrieben 30 13 Vor dem Oktober 2011 hat das CFTC-Büro des General Counsel erstmals ein No-Action-Schreiben ausgestellt, um das Angebot oder den Verkauf eines Devisenhandels, breitbasiert, zu ermöglichen Security-Index-Futures-Kontrakt in den Vereinigten Staaten Das No-Action-Verfahren wurde durch den Zertifizierungsprozess der Kommission ersetzt. Foreign Security Index Futures und Futures Option S Verträge, für die eine Zertifizierungsstelle für die Zertifizierung oder die Nicht-Entschädigung der Kommission gewährt wurde und die im Rahmen von Review. Indexes zugrunde liegenden Verträgen von ausländischen Handelskammern sind, die von der CFTC genehmigt werden. Vor-CFMA. Filing-Anforderungen für ausländische Sicherheits-Index-Ausnahmen. Foreign Exchange-gehandelte Security-Futures Produkte Futures oder Futures-Optionen auf schmalbasierte Sicherheitsindizes oder einzelne Wertpapiere Devisengeschützte Wertpapier-Futures-Produkte können in den Vereinigten Staaten angeboten oder verkauft werden, vorbehaltlich bestimmter Bedingungen, die in der SEC Order und der DCIO Advisory. Foreign Staatsanleihen verpflichtet sind Schulden Verpflichtungen einer ausländischen Regierung müssen von der US Securities and Exchange Commission nach SEC Rule 3a12-8 als befreite Sicherheit bezeichnet werden, bevor ein Futures-Kontrakt oder eine Option darauf in den von den folgenden Ländern ausgegebenen Staatsanleihen der Vereinigten Staaten angeboten oder verkauft werden kann Wurde von der SEC als befreite Wertpapiere Großbritannien, Kanada, Japan, Australien, Frankreich benannt , Neuseeland, Österreich, Dänemark, Finnland, Niederlande, Schweiz, Deutschland, Italien, Irland, Spanien, Mexiko, Brasilien, Argentinien, Venezuela, Belgien und Schweden Siehe 17 CFR 240 3a12-8 Bitte wenden Sie sich an die SEC s Division of Trading Und Märkte bei 202-551-5777 oder für weitere Informationen. Exception für Verkäufe an Kunden außerhalb der Vereinigten Staaten Die Produktanforderungen und Einschränkungen gelten möglicherweise nicht für registrierte Futures-Provisionshändler FCMs, die Einführung von Maklern IBs und Rohstoffhandelsberater CTAs in Angebot und Verkauf oder Beratung in Bezug auf bestimmte Devisenhandel Produkte an Kunden außerhalb der Vereinigten Staaten. Für eine detailliertere Beschreibung der Bedingungen und Bedingungen dieser Ausnahme für breit angelegte Sicherheits-Indizes und ausländische Staatsanleihen, siehe Angebot und Verkauf von Devisenhandel-gehandelte Optionen und Devisenhandel-Futures-Kontrakte auf der Grundlage von ausländischen Aktienindizes und ausländischen Staatsanleihen, an Personen, die außerhalb des U Nited states 57 FR 36369, 13. August 1992. Im Hinblick auf Devisenhandel Security Futures Produkte, CEA Abschnitt 2 a 1 F i, 7 USC 2 a 1 F i, sieht vor, dass nichts in der CEA soll ein Futures zu verbieten Provisionshändler von der Durchführung von Wertpapier-Futures-Produkten gehandelt oder unterliegt den Regeln eines ausländischen Board of Trade in den Konten von Personen außerhalb der Vereinigten Staaten Obwohl keine vergleichbare Ausnahme in den Wertpapiergesetzen, die SEC s Division of Trading vorgesehen ist Und die Märkte haben Zwischenerlöse gegen FCMs erteilt, die dual registriert sind, einschließlich der Kündigungsregistrierung als FCMs und Broker Dealer, um Positionen in Bezug auf bestimmte Nicht-U S-Wertpapier-Futures fremdgehandelte Futures, aber keine Optionen, zu löschen und zu tragen Eine einzige Nicht-U-Sicherheit oder einen schmalen Sicherheitsindex, der nicht mehr als 10 Prozent der Wertpapiere ausmacht, die dem von einem US-Emittenten oder Emittenten gehaltenen Wertpapieren, die in Futures-Konten für Kunden gehalten werden, zugrunde liegen Die nicht US-Personen sind, unter bestimmten Voraussetzungen Diese Erleichterung ist wirksam, bis die SEC und die CFTC die endgültigen Bestimmungen über diese Produkte erlassen. Für Informationen über den ausländischen Wertpapierindex oder Staatsanleihen, die hier nicht abgedeckt sind und wie sie diese Verträge oder Produkte zu qualifizieren sind Verkauf in den Vereinigten Staaten, kontaktieren Sie die CFTC s Division of Market Oversight. United States Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Genehmigung Chart. Attached finden Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Zulassungen Chart, aktuell ab 16. April 2014 Alle Vorherige Versionen werden ersetzt und sollten verworfen werden. Bitte beachten Sie die folgenden Entwicklungen, da wir die Zulassungsdiagramme zuletzt verteilt haben. Die CFTC hat die folgenden Verträge für den Handel von US-Personen i Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI China Free Index ii Eurex s Futures-Kontrakt genehmigt Basierend auf dem MSCI Emerging Markets Asia Index iii Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets EMEA Index Iv Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Index v Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Indien Index vi Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Latin America Index vii Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Growth Index viii Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Value Index ix Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Malaysia Index x Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI South Africa Index xi Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xii SGX - DT-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI India Index xiii SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s britischer Pfund Sterling-Fondierungsvertrag 2 pro Index Punkt auf Basis des FTSE 250 Index und Xvi Euronext LIFFE s auf Euro lautende Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Index. Die SEC hat keinen neuen ausländischen Aktienindex op Seitdem haben wir die Zulassungsdiagramme verteilt, Darüber hinaus wurde das Diagramm geändert, um die Verfügbarkeit des von LIFFE angebotenen Bclear-Dienstes zu vermerken, der es LIFFE-Mitgliedern ermöglicht, die mit bestimmten Kriterien übereinstimmen, um bestimmte Nicht-U-Eigenkapital - und Indexoptionen zu löschen Wurden im Auftrag von berechtigten US-Institutionen über den Ladentisch durchgeführt. Bitte beachten Sie die Fußnote 4 für weitere Informationen. Der Inhalt dieses Artikels soll einen allgemeinen Leitfaden für den Gegenstand liefern. Facharzt Beratung sollte über Ihre spezifischen Umstände gesucht werden. Um diesen Artikel zu drucken , Alles, was Sie brauchen, ist registriert werden auf. Klicken Sie auf Login als ein existierender Benutzer oder registrieren, so können Sie diesen Artikel drucken. Do haben Sie eine Frage oder Kommentar. Klicken Sie hier, um den Autor zu mailen. Interested in der nächsten Webinar zu diesem Thema. Klicken Sie hier, um Ihr Interesse zu registrieren. Mehr Beliebte verwandte Artikel über Finanzen und Banken aus USA. One der regulatorischen Säulen der EMIR ist die Voraussetzung für Parteien zu besichern die mar Ked-to-Market-Exposure in Over-the-Counter-Derivat-Transaktionen, die nicht durch ein zentrales Clearing-System gelöscht werden. Sullivan Worcester LLP. Es ist entscheidend für Berater, um robuste schriftliche Standards der Geschäftsführung, geeignete Verfahren für die Einhaltung dieser Standards und Regelmäßige Berichterstattung und Überwachung Prozesse. Overseas Shipping Group Übersee vor kurzem verklagte seine ehemaligen Anwälte, eine prominenten New Yorker Anwaltskanzlei, für legale Missbrauch bei der Ausarbeitung von Kredit-Vereinbarungen, die in der Gesellschaft verursacht schätzungsweise 463 Millionen in Steuerpflicht. Poyner Spruill LLP führte. Blockchain-Technologie kombiniert mehrere Merkmale der bestehenden Finanzinfrastruktur Es ist zum Teil ein Massenlager der historischen Transaktionen, zum Teil ein dezentrales Clearinghouse. Am 7. Februar 2017 veröffentlichte die ESMA einen Bericht über die verteilte Ledger-Technologie, die auf Wertpapiermärkte angewendet wird, die den DLT-Effekt auf Wertpapiere berücksichtigt Märkte und passen zu bestehenden regulatorischen Infrastruktur. Cadwalader, Wickersham Taf T LLP. A FINRA Hörfeld vertrieben Red River Securities, LLC von der FINRA Mitgliedschaft und verbarrikadiert seinen CEO von der Assoziation mit jedem FINRA Mitglied in jeder Kapazität. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC Kommissar Sharon Y Bowen identifiziert vier störende Elemente, die im Wesentlichen verantwortlich sind Für die jüngsten regulatorischen Aktivitäten Technologie, Demographie, Wirtschaft und Institutionen. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. Die CFTC Division von Swap Dealer und Intermediary Oversight DSIO gewährt bedingte und zeitlich begrenzte No-Action-Erleichterung von. Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Genehmigung. To Diesen Artikel sehen Sie einen PDF-Viewer wie Adobe Reader. European Union, USA April 16 2014.Attached finden Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Zulassungen Chart, aktuell ab 16. April 2014 Alle früheren Versionen sind ersetzt und sollte Werden verworfen Bitte beachten Sie die folgenden Entwicklungen, da wir zuletzt die Zulassungskarte 1 verteilt haben. Die CFTC hat die folgenden Konzepte genehmigt Handelsvertretungen nach US-Personen i Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI China Free Index ii Eurex-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Asia Index iii Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Emerging Markets EMEA Index iv Eurex s Futures-Kontrakt basiert Auf dem MSCI Emerging Markets Index v Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Indien Index vi Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Emerging Markets Latin America Index vii Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Growth Index viii Eurex s Futures-Kontrakt Basierend auf dem MSCI Europe Value Index ix Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Malaysia Index x Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI South Africa Index xi Eurex s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xii SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis von Der MSCI India Index xiii SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s Britisches Pfund Sterling-Fondier-Futures-Kontrakt 2 je Indexpunkt auf Basis des FTSE 250 Index und xvi Euronext LIFFE s Euro-Fondierungs-Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Index 2 Die SEC hat seit dem letzten Veräußerung keine neuen ausländischen Aktienindexoptionen genehmigt Zulassungen Tabelle 3 Darüber hinaus wurde das Diagramm geändert, um die Verfügbarkeit des von LIFFE angebotenen Bclear-Dienstes zu vermerken, der es LIFFE-Mitgliedern ermöglicht, bestimmte Kriterien zu ermitteln, um bestimmte Nicht-U-Eigenkapital - und Indexoptionen, die über den Zähler ausgeführt wurden, zu löschen Im Namen von berechtigten US-Institutionen Bitte beachten Sie die Fußnote 4 für weitere Informationen. Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 1 Ausländische Listing Stock Index Futures und Options Genehmigungen April 2014 Country Exchange Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 5 0 Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 24. Juli 2002 No-Action-Brief an ASX-Futures-Börse ausgegeben Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 13. August 2007 SEC No-Action-Brief an ASX Limited ausgestellt Keine angeboten Australien ASX ASX Futures Exchange Einzelbezeichnung Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 13. August 2007 SEC No-Action-Brief an ASX Limited ausgestellt Keine angeboten Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 200 Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 24. Juli 2002 No-Action Letter ausgestellt an ASX Futures Exchange Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 13. August 2007 SEC No-Action Brief an ASX Limited nicht genehmigt Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 200 A-Reit Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur August 13, 2007 SEC No-Action-Brief an ASX Limited ausgestellt Keine angeboten Australien Sydney Futures Exchange SFE SPI 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen August 10, 1999 No-Action Lett Er erteilt an SFE Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 10. August 1999 No-Action-Brief an SFE ausgestellt Nicht genehmigt Keine angeboten Australien Sydney Futures Exchange SFE 1-Tagesoption Vertrag auf der Grundlage der CBOT Mini-Dow Futures-Vertrag Keine angeboten Genehmigt zum Verkauf An US-Personen 8. August 2006 No-Action-Schreiben an SFE keine angeboten Keine angeboten Österreich Wiener Borse ATX Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende Dieser Tabelle 2 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Österreich Wiener Borse Russisch Traded Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Österreich Wiener Borse CECE Indizes CEX, CTX, HTX, PTX Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Österreich Wiener Borse Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel BEL 20 Genehmigt für Verkauf an US-Personen 31. August 2011 No-Action Brief an Euronext Brüssel Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel Mini BEL 20 Index Beteiligungseinheiten Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel Mini Dow Jones Euro STOXX Index Beteiligungseinheiten Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Belgien Euronext Brüssel Einzelname Aktien Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Ibovespa Zugelassen zum Verkauf an US Personen 26. August 2009 No-Action Brief an BM F Bovespa SA 2 Genehmigt Zum Verkauf an US-Personen 26. August 2009 No-Action Brief an BM F Bovespa SA Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Ibovespa Flex Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Mini Ibovespa Zugelassen zum Verkauf an US Personen 26. August 2009 No-Action Brief an BM F Bovespa SA Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SAI BrX 50 Index Futures-Kontrakt Genehmigung ausstehend Nicht genehmigt Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 3 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Brasilien BM F Bovespa SASP 500 Index zugelassen zum Verkauf an US-Personen 24. September 2012 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA MICEX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 12. März 2013 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA Hang Seng zugelassen zum Verkauf an US-Personen 12. März 2013 Zertifizierung Nicht zugelassen Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA FTSE JSE Top 40 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 12. März 2013 Zertifizierung Nicht zugelassen Nicht genehmigt Keine angeboten Brasilien BM F Bovespa SA BSE Sensitive Zulassung zum Verkauf an US Personen 12. März 2013 Zertifizierung Nicht zugelassen Nicht genehmigt Keine angeboten Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX Kanada 60 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 9. Dezember 1999 CFTC No-Action-Brief an Montreal Exchange 3 Keine angeboten Genehmigt, einschließlich Genehmigung aller anderen Index-Optionen, zum Verkauf an US-Personen In der Regel, die jetzt oder in der Zukunft aufgeführt werden Post-Effective Änderungsantrag 27 zur Registrierungserklärung auf Formular S-20 eingereicht von kanadischen Derivaten Clearing Corp SEC-Datei Nr. 2-69458 Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erklärende Informationen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle 4 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für alle Optionen auf einzelne Wertpapiere auf der Montreal Exchange, die jetzt oder auch in der Zukunft zum Verkauf an US-Personen im Allgemeinen post-effektive Änderung Nr. 27 bis Re Gistration Erklärung auf Formular S-20 eingereicht von kanadischen Derivaten Clearing Corp SEC File Nr. 2-69458 Keine angeboten Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX 60 Index Mini Futures Genehmigt für den Verkauf an US-Personen 19. April 2012 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine Bot Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSE 60 Index Partizipationsfonds i60 Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Anerkannt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 über Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX Capped Sector Not Genehmigt Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 oben Keine angeboten Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Gold Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 oben Für die Definition der berechtigten US-Institution und für oth Er erläuternde Informationen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle 5 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Financials Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 über Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Information Technology Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäss Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 über Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Energy Index Fonds Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US-Personen im Allgemeinen gemäß Registrierungserklärung siehe SP TSX Kanada 60 über China siehe auch Hongkong und Taiwan China Finanzterminal Exchange CSI 300 Index Futures Not Genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine o Ffered Dänemark OMX Nordic Exchange Kopenhagen AS Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,11 Keine angeboten Dänemark FUTOP Markt KFX Großer Kleinaufwand Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Finnland OMX Nordic Exchange Helsinki Einzelname Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4, 5 Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 6 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Frankreich Euronext Paris SA CAC40 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 17. Dezember 1991 No-Action-Letter an ParisBourse 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 17. Juli 1996 SEC No-Action Letter an MONEP ausgestellt, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse 4 Keine Angeboten Frankreich Euronext Paris SA CAC40 Mini zugelassen zum Verkauf an US Personen 13. September 2013 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Einzelname Aktien Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für alle Optionen auf einzelne Beteiligungspapiere, die jetzt oder in der Zukunft aufgeführt werden5 für berechtigte US-Institutionen nur 17. Juli 1996 SEC No-Action Letter ausgestellt Zu MONEP, bestätigt bis zum 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter ausgestellt ParisBourse 4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 29. Februar 2000 CFTC No-Action-Brief an ParisBourse 3 Keine angeboten Genehmigt Für zugelassene US-Institutionen nur 26. Oktober 1998 SEC No-Action-Schreiben an MONEP, bestätigt bis zum 6. Dezember 1999 SEC No-Action-Brief an ParisBourse Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 7 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen Frankreich Euronext Paris SA Dow J One Euro STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 29. Februar 2000 CFTC No-Action-Brief an ParisBourse 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 26. Oktober 1998 SEC No-Action-Brief an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Brief an ParisBourse Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 600 Sektoren Bank, Energie, Gesundheitswesen, Technologie, Telekommunikation Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA FTSEurofirst 80 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 5. März , 2007 CFTC No-Action-Schreiben an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA Keine angeboten Keine angeboten4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA FTSEurofirst 100 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen 5. März 2007 CFTC No-Action-Brief an Euronext LIFFE, Im Auftrag von Euronext Paris SA Keine angeboten Keine angeboten4 Keine angeboten Frankreich Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Europe Zugelassen zum Verkauf an US Personen 10. Juli 2008 CFTC Nr - Aktion Brief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 8 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen Auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Frankreich Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Euro-Zone Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 10. Juli 2008 CFTC No-Action-Brief an Euronext LIFFE im Auftrag von Euronext Paris SA Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt Deutschland Schweiz Eurex DAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 20. Dezember 1994 CFTC No-Action-Brief an Deutsche Terminborse 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DAX EX Not Genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen erst 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex Deutsch ausgestellt Y Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. April 2000 CFTC No-Action-Brief an Eurex 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine bot Deutschland an Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Dividende Nicht genehmigt Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. April 2000 CFTC No-Action-Brief an Eurex 3 Keine angeboten Genehmigte für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 EX Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Schreiben an Eurex Für die Definition Der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 9 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Fut Erträge Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Deutschland Schweiz Eurex KOSPI 200 Optionen6 Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Schweizer Markt Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Schreiben an Eurex zugelassen für zugelassen US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex Deutschland Schweiz Eurex SLI Swiss Leader zum Verkauf an US-Personen zugelassen August 18, 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Schweizer Markt Index Midcap SMIM Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. August 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. Juli 2002 CFTC No-Action Letter Ausgestellt an Eurex Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine aus Ered Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Globale Titanen 50 Index US Denominiert Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 5. Juni 2012 Zertifizierung Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Bankensektor zugelassen zum Verkauf an US-Personen 2. April 2002 CFTC Nr - Aktion Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten nicht genehmigt keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX klein 200 zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten nicht genehmigt keine angeboten Für die Definition von berechtigten US Institution und weitere Erläuterungen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle 10 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Options Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Mid 200 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 18. Juni 2007 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgegeben Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX La Rge 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgegeben Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 18. Juni 2007 CFTC No-Action Letter ausgestellt an Eurex Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Industriegüter Dienstleistungen Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Versicherung genehmigt Zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt keine angebotene nicht genehmigt keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Medien zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Keine Angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Persönliche Haushaltswaren Zugelassen zum Verkauf an US Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Actio N Anschrift an Eurex 7 Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Einzelhandel Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle 11 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Kontrakte Aktienoptionen ETF Options Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Reise Freizeit Zugelassen zum Verkauf an US Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Dienstprogramme zugelassen zum Verkauf an US-Personen 6. Februar 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Andere Dow Jones STOXX 600 Marktsektoren Technologie, Gesundheitswesen, Telekommunikation Nicht genehmigt Keine Angeboten nicht genehmigt keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Banking Sektor Nicht genehmigt8 Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Select Dividend 30 Zugelassen zum Verkauf an US Personen 18. August 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Kein angebotenes Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex Andere Dow Jones Euro STOXX Sektoren diverse Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex HEX 25 Finnisch Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex TECDAX Zugelassen zum Verkauf an US Personen August 18, 2008 CFTC No-Action-Brief an Eurex vergeben Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Für die Definition der berechtigten US-Institution und für andere erläuternde Informationen, siehe auch Die Endnoten am Ende dieser Tabelle 12 Länderbörse Basiswert Futures Kontrakte Optionen auf Futures Contract S Aktienoptionen ETF-Optionen Deutschland Schweiz Eurex Dow Jones Italien Titanen 30 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen 23. November 2005 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex MDAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen März 14, 2006 CFTC No-Action-Brief an Eurex ausgestellt keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex iShares DJ EURO STOXX Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US-Institutionen nur 27. Juli 2005 SEC No-Action Brief an Eurex Deutschland Schweiz Eurex RDX USD12 Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Banken Titanen 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Öl und Gas Titanen 30 Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Deutschland Schweiz Eurex DJ Versicherung Titanen 30 Nicht genehmigt None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex DJ Telecommunications Titans 30 Not ap proved None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex DJ Utilities Titans 30 Not approved None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI All Countries Asia Pacific ex-Japan Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 13 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex MSCI China Free Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Asia Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None of fered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Latin America Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not Approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Growth Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Value Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI India Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Japan Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification No ne offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 14 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex MSCI Malaysia Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI South Africa Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Thailand Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI World Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not Approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe 600 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Swi tzerland Eurex STOXX Europe Large 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe Mid 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe Small 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Large Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 15 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Mid Approved f or sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Small Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatility Index Approved for sale to U S Persons July 20, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Approved for sale to U S Persons August 27, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual German, Swiss, Finnish, Dutch, Italian, and French equities5 for Eligible U S Institutions only July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex None offered Germany B rse Frankfurt Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Greece Athens Exchange Derivatives Market FTSE ASE 20 Not approved None offer ed Not approved None offered Greece Athens Exchange Derivatives Market FTSE ASE Mid-40 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 16 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Hang Seng Approved for sale to U S Persons June 1, 1994 CFTC No-Action Letter issued to HKFE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only September 26, 1995 SEC No-Action Letter issued to HKFE None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng Approved for sale to U S Persons January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U S Persons January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX FTSE Xinhua China 25 Approved for sale to U S Persons September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX H-Shares Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U S Persons September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX DJIA Not approved None offered None offered None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX CES China 120 Approved for sale to U S Persons September 17, 2013 certification None offered None offered None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX HSI Volatility Index VHSI Approved for sale to U S Persons September 17, 2013 certification None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and f or other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 17 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX HSCEI Dividend Point Index Not Approved None offered None offered None offered Hungary Budapest Stock Exchange BUX Not approved None offered None offered None offered India Bombay Stock Exchange BSE BSE Sensitive Index of 30 Stocks Sensex 9 Approved for sale to U S Persons June 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to BSE None offered Not approved None offered India Bombay Stock Exchange BSE S P BSE 100 Approved for sale to U S Persons September 24, 2013 certification None offered Not approved None offered India Bombay Stock Exchange BSE DOLLEX-309 Not approved None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE S P CNX Nifty Nifty 50 9 Approved for sale to U S Persons October 17, 2003 CFTC No-Action Letter issued to NSE None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE CNXIT Not approved None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE Bank Nifty Not approved None offered Not approved None offered Ireland Irish Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Israel Tel Aviv Stock Exchange TA 25 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 18 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Israel Tel Aviv Stock Exchange TA Banks Not approved None offered Not approved None offered Italy Borsa Italiana IDEM FTSE MIB4 Approved for sale to U S Persons August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered Approved for Eligible U S Institutions only September 24, 2004 No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered Italy Borsa Italiana IDEM Single name equities Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only see September 1, 1998 SEC No-Action Letter issued to Borsa Italiana with respect to options on individual ISE equities 4,5 None offered Italy Borsa Italiana IDEM Mini FTSE MIB Approved for sale to U S Persons August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered None offered None offered Italy Borsa Italiana IDEM FTSE MIB Dividend Approval pending None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 300 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons May 17, 1994 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 19 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange OSE Single name equities None offered None offered Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Mini Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Sector Indices High Tech, Financial and Consumer Indices Not approved Non e offered Not approved None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE DJIA Approved for sale to U S Persons June 15, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Russell Nomura Prime Approved for sale to U S Persons March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 20 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange OSE FTSE Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei Stock Average Volatility Appr oved for sale to U S Persons March 9, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Tokyo Financial Exchange TFX Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Approved for sale to U S Persons January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 21 Country Exchange Underlying Futures Contracts O ptions on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX 150 Approved for sale to U S Persons May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Core30 Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Mini TOPIX Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Korea see South Korea - - - - - Malaysia Bursa Malaysia Derivatives Berhad BMD FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U S Persons June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad None offered Not approved None offered Mexico Mexican Derivatives Exchange MEXDER IPC Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V None offered Not approved For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 22 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam 3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amst erdam Derivatives Markets N V AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V AEX Mini Approved for sale to U S Persons September 13, 2013 certification None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Light AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New Zealand NZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered Norway Oslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 23 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Norway Oslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered Poland Warsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered Portugal Euronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered Portugal Euronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered Russia Russian Trading System Stock Exchange RTS RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equities see London Stock Exchange14 - - - - Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Dow Jones Thailand Not approved the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Hong Kong Approved for sale to U S Persons December 17, 1999 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Nikkei 300 Approved for sale to U S Persons December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 24 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX - DT Nikkei Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT USD Nikkei Approved for sale to U S Persons May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX Straits Times STI Not approved None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT FTSE Xinhua China A50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Singapore Free Approved for sale to U S Persons July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT 3 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Thailand Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 25 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Philippines Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI India Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Indonesia Approved for sale to U S Persons October 2, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT S P CNX Nifty Nifty 50 Approved for sale to U S Persons January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered Not approved None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Mini Nikkei 225 Approved for sale to U S Persons December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Euro STOXX 50 Approved for sale to U S Persons March 22, 2012 certification None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX ALSI FTSE JSE 40 Approved for sale to U S Persons July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX None offered N ot approved None offered South Africa JSE SAFEX FTSE JSE Shareholder Weighted Top 40 Index DTOP Not approved Not approved None offered None offered South Africa JSE SAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 26 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South Africa JSE SAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South Korea Korea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange None offered Not approved None offered South Korea Korea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF IBEX 35 Approved for sale to U S Persons August 8, 1994 CFTC No-Action L etter issued to MEFF 3 None offered Not approved None offered Spain MEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF S P Euro Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain MEFF S P Europe 350 Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain Madrid Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Sweden OMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered Sweden OMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 27 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 formerly OMX Approved for sale to U S Persons June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U S Persons May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U S Persons November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm None offered Not approved Not approved Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered Switzerland SIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland see Germany - - - - - Taiwan Taiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weight ed Approved for sale to U S Persons October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 28 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Taiwan Taiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offe red None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Finance Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U S Persons April 1, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 29 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Thailand Thailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Th ailand Futures Exchange None offered Not approved None offered Turkey Borsa stanbul Derivatives Market VIOP BIST 30 formerly ISE 30 13 Approved for sale to U S Persons August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange None offered Not approved None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U S Persons January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE 4 None offered U K Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE , None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 Mid-Cap Approved for sale to U S Persons July 27, 1994 CFTC No-Action Lette r issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U S Persons May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 30 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE None offered U K Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U S Persons December 1, 2011 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 2GBP Approved for sale to U S Persons January 10, 2014 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Europe Euro-denominated Approved for sale to U S Persons December 6, 2013 certification None offered None offered None offered U K EDX London Exchange OMX Flex OMX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange 4 None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 31 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K EDX London Exchange OBX Flex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange KFX Flex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid FTSE SLQ Approval pending None offered None offered None offered U K London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved see U K Euronext LIFFE 4 None offered U K Turquoise Global Holdings Limited FTS E 100 Approved for sale to U S Persons June 1, 2012 certification None offered Not approved4 None offered NOTE This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D Van De Graaff at 1 312 902-5227, Kenneth M Rosenzweig at 1 312 902-53 81, Kevin M Foley at 1 312 902-5372, Christian B Hennion at 1 312 902-5521 or Blake J Brockway at 1 312 902-5438 Eligible U S Institution As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term Eligible U S Institution means, in general, a U S Person that i is a qualified institutional buyer as defined in Rule 144A a 1 under the Securities Act of 1933, and ii has had prior actual experience in trading U S listed options contracts For information regarding working definitions of U S Person as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BM F Bovespa s Ibovespa Rollover and Forward Points on the Ibovespa transactions 3 The index is included in the CFTC s and SEC s joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of narrow-based security index under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 1 1, 2002 the Joint Order Foreign futures contracts or options on futures contracts on narrow-based securities indexes may not be offered or sold to U S Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act CFMA on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U S Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE LIFFE Bclear allows members to submit an option contract on a non-U S security that has been negotiated and completed as an over-the-counter OTC transaction so that LIFFE may replace the OTC tra nsaction with an equivalent LIFFE options contract LIFFE members that intend to offer or sell such products to U S persons must satisfy the following conditions i Bclear services may only be offered to a U S person that qualifies as an Eligible U S Institution see above , ii the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and iii before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No 3732 LIFFE maintains a list of eligible options, which includes 1 LIFFE individual equity options based on the securities of non-U S issuers and 2 LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U S issuers The list of eligible options may be accessed here 5 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchange s KOSPI 200 Options with strike prices, expiries, put call and premiums at the start of the next trading session on the Korean Exchange 7 Pursuant to Eurex Circular 281 11, the Dow Jones STOXX 600 Personal Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U S after the close of business on February 29, 2012 The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 8 Pursuant to Eurex Circular 260 11, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U S The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U S Persons 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange Equities issued in any other country that are listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time Note EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U S Persons The CFTC approved a similar Eurex contract RDXxt USD RDX Extended Index futures contract for sale to U S Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract 13 The Istanbul Stoc k Exchange ISE is now part of the Borsa Istanbul BIST As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOP s trading platform and the CFTC s website 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book Providing all applicable conditions are met, Eligible U S Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE See Footnote 4 AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising Published as a source of information only The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion 2014 Katten Muchin Rosenman LLP All rights reserved Circular 230 Disclosure Pursuant to regulations governing practice before the Internal Revenue Service, any tax advice contained herein is not intended or written to be used and cannot be used by a taxpayer for the purpose of avo iding tax penalties that may be imposed on the taxpayer Katten Muchin Rosenman LLP is an Illinois limited liability partnership including professional corporations that has elected to be governed by the Illinois Uniform Partnership Act 1997 London affiliate Katten Muchin Rosenman UK LLP. 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